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发审|9月19家科创板IPO公司顺利过会 审核3.0版本或已“悄然到来”

《科创板日报》 (上海,记者吴凡)讯,刚刚过去的9月,科创板发审持续稳步推进。

在这个月,科创板新增受理了10家申报企业,包括合合信息、国博电子、诺诚健华、联想集团等企业,其中联想集团拟公开发行不超过13.38亿份CDR,拟募集资金100亿元。这是继9月17日证监会发布《关于扩大红筹企业在境内上市试点范围的公告》后,红筹上市公司以CDR形式回A的第一单。

而在今年7月和8月,科创板新增受理企业数分别为1家和3家。

9月新增科创板“已问询”企业共计61家,包括国微思尔芯、先正达、唯捷创芯。值得注意的是,今年9月9日,港股上市公司、全球知名汽车零部件供应商敏实集团披露了对上交所的首轮问询答复,《科创板日报》记者注意到,首轮询问问题只有8个,涉及技术先进性、研发能力、行业领域、实际控制人等,而回复内容的内容为18页,其中涉及会计师的问题有2个。

对此,资深投行人士王骥跃向《科创板日报》记者表示,上交所科创板审核正进入3.0版本。

相较之下,科创板审核2.0”包括了“一个不变”和“四个变化”,一个不变,就是坚持以信息披露为核心;四个变化分别是:“更精准”、“更高效”、“更务实”、“更协同”。

那么,审核3.0版本在2.0版本的基础上有哪些提升?,王骥跃认为,审核问题明显减少、要求说明的多了,补充披露的少了,招股书可读性有所提高,需要中介机构发表意见的也更有针对性。

另外,本月提交注册的企业11家,其中包括9月17日提交注册的美埃科技。此前,美埃科技科创属性、同业竞争和内控受到上市委重点关注。最终审议结果显示,美埃科技IPO申请被暂缓审议。

今年9月1日,美埃科技二次上会获审议通过,对于需要进一步落实的事项,上交所要求公司在招股说明书中进一步披露其有效避免和天加环境同业竞争的措施。

9月注册生效的企业有9家,包括珠海冠宇、安路科技、成大生物、巨一科技等企业,其中后续安路科技登陆科创板有望成为该板块唯一聚焦FPGA业务的公司。 有业内人士此前向《科创板日报》记者表示,国产FPGA厂商现在迎来了很好的生存发展机遇。一是芯片国产化需求显著提升,必然有更多应用和试错的机会,这个有利于创造一个在未来和国际大厂直接竞争的空间;二是市场上专用化需求强劲,大厂产品也难以覆盖所有需求(或者还顾不上、看不上),有自己特色的产品(如lattice的低功耗)必然有占领特定领域的机会。

而在上会审议方面,9月有19家企业上会获审议通过,包括有望成为科创板碳化硅第一股的天岳先进;有望成为科创板EDA第一股的概伦电子;有望成为中国光刻机第一股的华卓精科。另外影石创新的成功过会也意味着,科创板即将迎来首位90后创始人。据了解,该公司专注于全景相机、运动相机等智能影像设备的研发、生产和销售,公司旗下品牌Insta360影石在市场上颇具知名度。

值得注意的是,9月也出现了一例暂缓审议的情况,即9月29日上会受审议的成都思科瑞微电子股份有限公司(简称“思科瑞”)。在上市委现场问询中,思科瑞是否符合科创板定位再度被重点问询。思科瑞需要结合其业务实质,进一步说明行业定位是否准确、发明专利与主营业务所需核心技术的关联性、是否符合科创板定位。

此外,上市委还注意到,在报告期内思科瑞研发人员仅为36-65人的情况下,截至2021年6月末自研完成1.12万套检测适配器、1.7万套测试程序软件,是否足以表明该等测试软件、检测适配器具有较高的技术含量,进而说明思科瑞具有技术先进性且符合科创板定位。

据《科创板日报》记者统计,今年以来,科创板上会审议中出现暂缓审议的企业包括:百合医疗、汇川物联、美埃科技、海和药物、影石创新、华卓精科以及思科瑞,除思科瑞外,海和药物和汇川物联二次上会被否,其余企业均二次上会获审议通过。

有业内人士向《科创板日报》记者表示,暂缓审议主要存在以下几大可能性:一是对公司报的材料存在重大认识分歧、看法不一致,或者对此表示某种疑虑,或者需要对真实性表示某种怀疑,在此情况下,有可能暂缓;二是如果对公司的一些重大决策、安排、重大制度设计,在审议方面存在不同理解,为了避免各个委员在认识不统一情况下盲目进行审议。

对于10月的科创板发审情况,上交所尚未在官网上予以公告。

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