您的位置 首页 帮助

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券


1. ADR介绍

美国存托凭证 (ADRs, American DepositoryReceipts):代表持有非美国公司股票的一种凭证,但投资者可在美股市场上交易。这种凭证代表该非美国公司一定数量的股份,这些股份由一家美国银行保存,该银行再发行代表该股的美国存托凭证,但不一定是1:1的比率,例如公司5股的股票可能只代表1股的ADR。

2. 如何收取

存款信托公司( DTC )已于2008年开始向券商或结算公司收取托管费用,再由券商向持有 ADR 的投资者收取这笔费用。这笔费用就称「美国存托凭证 (ADR) 托管费用」 。由于 ADR 托管费用收取存在滞后性,富途会在登记日提前冻结应收数目,在实际收取日扣除。

一般来说, ADR 的收取方式类似于股票分红,存在通知日,登记日以及收取日,ADR 托管行会定时更新这些日期。

通知日 :托管行通告即将产生 ADR 费用。

登记日:在此日期有 ADR 已交收持仓的持有人会被收取费用,若在登记日持有已交收股票,即使在此日期后卖出股票仍会被收取相关费用。

收取日:银行实际扣款日,由于资金交收等原因,券商扣款日可能与银行收取日有所不同。

3. ADR的费用

ADR的托管费用平均每股1至5美分。所收取的金额和时间会因不同的 ADR 而有所不同。若收取ADR FEE的股票在年内存在分红,ADR FEE通常会以分红费的名义在分红中扣除,若收取ADR FEE的股票在年内无分红,ADR FEE会单独收取。

通常ADR FEE的收取频率在一年1 – 4次,特殊情况下的收取频率会更高。每次收取的金额会随收取频率的增加而降低,举例来说,如果年度ADR FEE为 $ 0.02, 收费频率为1年4次,则每次收费为 $ 0.005

4. 查询ADR股票

一般市场上大部分 ADR 托管在四家托管行,即纽约梅隆银行,德意志银行,花旗银行以及摩根大通银行。

部分 ADR 为单一银行独家托管,若一家银行无法找到相关信息,请尝试搜索另外三家银行。

查询 ADR FEE 可以通过:

4.1 纽约梅隆银行

登陆纽约梅隆银行后选择‘Symbol’,输入股票代码,即会弹出相关 ADR 详情界面
美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图

在 ADR 详情页面点击‘Distribution/DSF’,点击 ‘Depositary Service Fee’, 即可查看 ADR 收费详情,点击‘PDF’可查看或下载银行原文通告。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图1

4.2 德意志银行

登陆德意志银行后在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR 详情页面

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图2

在弹出的详情页点击‘Corporate Actions’,点击‘Service Fee’,即可查看 ADR 收费详情,也可通过右侧链接下载银行原文通告。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图3

4.3 花旗银行

登陆花旗银行后在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR 详情页面。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图4

在弹出的详情页右侧导航栏点击‘Company DSF Notices’,即可查看 ADR 收费详情,也可通过点击 PDF 标志下载银行原文通告。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图5

4.4 摩根大通银行

登陆摩根大通银行后在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR  详情页面

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图6

在弹出的详情页下方‘Program Activity’点击‘Fees’,即可查看 ADR 收费详情,也可通过点击 PDF 标志下载银行原文通告。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图7

5. ADR费冻结查询

手机端可通过:证券账户 – 账户明细 – 冻结资金 – 冻结资金明细,查询已冻结 ADR 托管费的金额。

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图8

6. ADR 扣费明细

在日结单中,留意备注里面的描述,「ADR FEE RATE」,关键字即是 ADR 。也可通过手机端,交易界面–资金明细处查看。

邮件日结单,如下图:

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图9

手机端,如下图:

美国存托凭证(ADR)托管费用 – 美股市场 – 富途证券插图10

热门文章

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注