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如何申请港股卖空?为什么要单独申请? – 港股 – 富途证券


1. 为什么要单独申请港股卖空?

根据香港《证券及期货条例》,除非投资者在沽售股份时拥有或合理地相信自己可成功借入股票,否则投资者不可以卖出本身没有持仓的股份。因此, 您需要先借入股票, 再进行沽空。股票的借方及贷方均需签署《证券借贷协议》,您将作为证券借入方与富途(证券借出方)签署该项协议。

您需要向香港税务局登记上述协议并缴付首次税局登记费 270 港币。为减少您将面临的繁复操作,富途会以代理人的身份,代您在香港政府一站通网站进行《证券借贷协议》登记,您可在客户端随时查询登记进度。

包括但不限于上述协议签署与首次税局登记费扣费的一系列流程,被视作申请港股卖空。

2. 如何申请港股卖空?

首先,您需要成功开通港股融资融券账户。 在上述账户具备后,您可以在富途牛牛移动客户端内,按照如下路径找到申请入口:点击底部「交易」按钮>选择「港股融资融券账户」>点击「港股卖空」图标。

港股卖空申请分为两种类型,分别是「实时开通」和「申报后开通」

2.1 实时开通申请流程分为四个步骤:

1)签署协议

您需要与富途签署《证券借贷协议》,该协议通过全部内外部审批流程后方可生效。 在此步骤中,您需要阅读并签署协议。

2)扣除首次税局登记费

为减少您将面临的繁复操作,富途会以代理人身份代您登记《证券借贷协议》并缴付首次税局登记费。 在此步骤中,您需要向富途授权,允许富途随时从您进行申请的证券账户中自动发起检查最大可提金额并进行扣款的任务(注:在进行自动扣费时,系统会检查当前账户的「最大可提」金额,而非「现金可提」金额。所以,如果您同意扣款,则代表您知悉,扣款后您的账户可能产生融资计息金额,您愿意支付相关费用以及融资利息)。

3)开通卖空功能

您需要阅读并同意《证券借贷印花税安排补充条款》,在此步骤,您将开通卖空功能,卖空交易时允许富途扣除证券借用及交还印花税印花税(注:证券借用及交还印花税将会在税局审批通过后返还)。

4)税局登记并生效

富途会以代理人身份代您在香港政府一站通网站进行《证券借贷协议》登记并对税局等级结果进行复核。在此步骤中,您无需进行任何操作,只需等待复核结果。在所有步骤完结后,您将收到「港股卖空登记生效」的系统消息通知。

请注意:如印花税署署长拒绝本协议的登记,贷方(富途)将不会将首次税局登记费以及证券借用及交还印花税退还给借方(客户)。

2.2 申报后开通申请流程分为三个步骤:

1)签署协议

您需要与富途签署《证券借贷协议》,该协议通过全部内外部审批流程后方可生效。 在此步骤中,您需要阅读并签署协议。

2)扣除首次税局登记费

为减少您将面临的繁复操作,富途会以代理人身份代您登记《证券借贷协议》并缴付首次税局登记费。 在此步骤中,您需要向富途授权,允许富途随时从您进行申请的证券账户中自动发起检查最大可提金额并进行扣款的任务(注:在进行自动扣费时,系统会检查当前账户的「最大可提」金额,而非「现金可提」金额。所以,如果您同意扣款,则代表您知悉,扣款后您的账户可能产生融资计息金额,您愿意支付相关费用以及融资利息)。

3)税局登记并生效

富途会以代理人身份代您在香港政府一站通网站进行《证券借贷协议》登记并对税局等级结果进行复核。在此步骤中,您无需进行任何操作,只需等待复核结果。在所有步骤完结后,您将收到「港股卖空登记生效」的系统消息通知。届时您可以开始进行港股卖空交易。

在等待税局登记结果的过程中,您也可以随时申请开通卖空功能,详情请参考「立即开通」流程的第三步。

请注意:如印花税署署长拒绝本协议的登记,则客户仍将不可进行卖空交易,且贷方(富途)将不会将首次税局登记费退还给借方(客户)。

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