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什么是空头(淡仓)申报?是否必须申报?如何进行申报? – 港股 – 富途证券


1. 什么是空头(淡仓)申报?

为了维护香港金融体系的稳定,提高空头(淡仓)透明度,根据香港证券及期货事务监察委员会(“SFC”)的《证券及期货(淡仓申报)规则》(规则)(第571章第397(1)及(2)條)规定,市场参与者必须对所有符合规则,由香港联合交易所有限公司(联交所)指明可进行卖空的指明证券申报空头(淡仓)。

《证券及期货(淡仓申报)规则》


2. 申报规则

2.1 申报规则

正常情况下,任何人的空头(淡仓)净值在任何一个星期的最后一个交易日结束时等于或高于下限额,则须持续作出申报,直至其空头(淡仓)净值跌下申报界限为止。

空头(淡仓)净值计算方法:(空头持仓-多头持仓) * 收市价 下限额须按照股票类型判断:

● 如果股票类型是股本证券,下限额为下面两者中的较低者: $30,000,000 及 0.02%收市价指明股份总数

●如果股票类型是基金,下限额为$30,000,000

如需判断股票类型请点击此处,参照最新版本的csv文件。

2.2 申报时间

申报时间为指明之日后的2个营业日内。比如须申报空头(淡仓)是截止至星期五的,便须在下星期二(香港时间)午夜或之前予以申报。

2.3 紧急情况

请参阅《规则》。在紧急情况下,须申报空头(淡仓)必须在下一个营业日或之前作出申报。


3. 申报步骤

3.1 登记获取淡仓申报编号(若已有“淡仓申报编号”可跳过此步骤)

点击此处跳转至外部网站登记。

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3.2. 收取屏幕上出现的登记确认信息

3.3. 查阅邮件完成登记程序

3.4. 按“须申报淡仓表格”,上传csv文件,呈报须申报空头

点击此处跳转至外部网站申报。

什么是空头(淡仓)申报?是否必须申报?如何进行申报? – 港股 – 富途证券插图1

3.5 收取呈报确认信息

具体申报步骤请参考《淡倉申報服務 –用戶指引》


4. 申报csv范本的档案格式及技术规格

4.1 档案格式

什么是空头(淡仓)申报?是否必须申报?如何进行申报? – 港股 – 富途证券插图2

4.2 档案名称

csv档案名称必须按“年月日(yyyymmdd)”格式以“申报日”的日期开首,并以“csv”字样结尾。比如申报日为2012年3月16日,就ABC有限公司于该日的须申报空头(淡仓)所呈交的csv档案可命名为20120316ABC.csv。

注:具体的表格填写须知可参考《須申報淡倉表格的填寫須知》和《淡倉申報服務–用戶指引》(附录:CSV 範本的檔案格式及技術規格)


5. 免责声明

5.1. 如果本帮助中心“空头(淡仓)申报”相关内容产生更新,富途证券将不会另行通知您。由此造成的任何形式的损失,富途证券将不予承担责任。

5.2. 富途会在监测到客户符合申报条件后发条件通知客户,此通知为富途的提供的辅助服务,并非富途的责任。

5.3. 富途证券提供此信息是为了方便客户,不担保信息的绝对准确或完整,这些规则可能会有后续更改,持有大量空头的投资人应以SFC网站的最新规定为准。


6. 不申报的后果

根据《证券及期货(罪行及罚则)规例》第571章第398(6)条规定,任何人违反了空头(淡仓)申报规则的,一经定罪,需依据法规追究刑事责任。


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